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          Société Générale Private Banking (SGPB), banque privée de gestion de fortune, du groupe Société Générale, est présente dans 11 pays à travers le monde. Société Générale Private Banking (Suisse) SA, appartient au réseau SGPB basé en Suisse. Elle offre des services de gestion de patrimoine à une clientèle d'entrepreneurs et de particuliers fortunés. Société Générale Private Banking (Suisse) SA propose l'expertise globale en ingénierie patrimoniale internationale ainsi que dans une large gamme de solutions d'investissements.

Mission principale :

           Procéder à des revues périodiques des dossiers des clients de la banque selon un calendrier défini annuellement par le Département Compliance et aux onboarding de nouveaux clients.

Tâches et responsabilités :

Revues périodiques:

• Vérifier si les évolutions de l'information statique en ce qui concerne l'identité du client et son contexte économique ont été correctement recueillies, mises à jour et reflétées dans le dossier KYC établi par le Front
• Vérifier si l’objet du compte et de la relation d’affaires sont clairement indiqués et documentés dans le dossier KYC et si les évolutions à cet égard sont bien reflétées dans le dossier client établi par le Front/KYC Advisors
• Vérifier si les transactions significatives observées sur le compte sont bien conformes à l'objectif attendu du compte (KYT) et identifier et remonter les éventuelles anomalies
• Déterminer, sur la base de tous les contrôles précédents, si la notation de risque attribuée au client est adéquate ou nécessite d'être modifiée afin de refléter l'évolution de ses facteurs de risques inhérents
• Vérifier si le risque sanctions-embargos a été analysé par le Front
• Rédiger le résultat de sa première analyse et formaliser une recommandation sur la relation d’affaires
• Participer au Comité Revues/Remédiations et présenter les cas qui sont remontés

Onboarding:

• Analyser l'information statique mise à disposition dans le dossier KYC établi par le Front en ce qui concerne l'identité du prospect et son contexte économique
• Vérifier si l’objet du compte et de la relation d’affaires sont clairement indiqués et documentés dans le dossier KYC
• Analyser la structure du compte du prospect et s’assurer de sa conformité avec la politique de la banque et de la cohérence par rapport au profil du prospect.
• Vérifier si le risque sanctions-embargos a été analysé par le Front
• Procéder à la vérification des checks de réputation établis par le Front
• Rédiger le résultat de son analyse et formaliser une recommandation sur l’ouverture du compte à l’attention du Comité d’ouverture de comptes