CLM Onboarding Officer
Wer sich für eine Karriere bei Lombard Odier entscheidet, ist für einen renommierten, globalen Vermögensverwalter und Asset Manager tätig, der sich auf nachhaltige Investitionen fokussiert. Wir sind eine unabhängige und innovative Bank erster Wahl für private und institutionelle Kunden. Unsere Gruppe ist eine der bestkapitalisierten weltweit. Wir verwalten rund CHF 300 Milliarden und sind auf vier Kontinenten von über 25 Niederlassungen aus tätig.
Mit unserer über 225-jährigen Geschichte sind wir ein Investmenthaus mit umfassendem Angebot an diskretionärer und beratender Portfolioverwaltung sowie Finanzdienstleistungen. Unsere hochmoderne Technologie-Plattform vermarkten wir auch erfolgreich an andere Finanzinstitute. Über Lombard Odier Investment Managers bieten wir Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Anlagestrategien an.
"Rethink Everything" ist unsere Philosophie – sie steht im Zentrum unseres Handelns. Wir sind durch mehr als 40 Finanzkrisen stärker geworden, indem wir die Welt um uns herum ständig neu gedacht haben. So bieten wir unseren Kundinnen und Kunden stets neue Anlageperspektiven.
CLM Onboarding Officer - Zurich
Our mission is to provide our Clients with a smooth and efficient Onboarding and Change of Circumstance experience. As part of the Client Lifecycle Management Onboarding team (CLM OB), you will be responsible for processing account openings, adhering to regulatory requirements, ensuring the highest standards and be able to prioritise in a fast-paced, positive environment.
Your Mission :
- Analysis of account opening documentation for individuals and legal entities in line with regulatory requirements and the bank’s policies and internal guidelines
- Perform due diligence checks including CDB, KYC, AML, Crossborder and Tax (FATCA, CRS, VAT, stamp duty, UKRND)
- For eligible cases, end-to-end processing of account opening, including analysing and validating KYC, performing screening (Lexis Nexis, Pythagoras, etc.) and validating the risk score
- Provide clear guidance to front office teams on assessments relating to material and formal aspects of account openings and linked changes in circumstances
- Act as a CLM OB ambassador when liaising with the tax, compliance, legal teams and stakeholders
- Provide consistent assessments to a high standard and be detail and solutions oriented
- Ability to work effectively under pressure, multi-task and meet objectives
Desired Profile :
- University degree (preferably in law) and/or recognised certification in compliance (an asset)
- At least 5 years' experience in the field
- Very good knowledge of CDB, LBA, FATCA, CRS, Crossborder and Suitability
- Problem solving skills and a can do attitude
- Demonstrate commitment, flexibility, adaptability and interpersonal skills
- Multidisciplinary and organisational skills
- Strong team spirit with the ability to collaborate
- Fluency in spoken and written English and German, another language would be an asset
- Domicile in Switzerland
Fünf Werte definieren die DNA unseres Hauses. Exzellenz motiviert uns, die Besten unseres Gebiets zu sein, und Innovation ermöglicht unseren Fortschritt. Respekt ist das Fundament unserer Interaktionen, und Integrität leitet unser Handeln. Gemeinsam sind wir ein Team, das sich mit leidenschaftlichem Engagement in den Dienst unserer Kundinnen und Kunden stellt.
Should you recognise yourself in this mission statement, we would be happy to receive your application. It will be handled in the strictest confidence.
